安徽16市區(qū)域性股權市場股權投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉讓試點工作實施方案申報要求指南

安徽16市區(qū)域性股權市場股權投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉讓試點工作實施方案申報要求指南如下，合肥市以及阜陽市、六安市、安慶市、池州市、亳州市、宿州市、馬鞍山市、黃山市、宣城市、淮北市、淮南市、蚌埠市、銅陵市、蕪湖市、滁州市需要咨詢申報的可以免費咨詢漁漁為您解答指導！

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安徽區(qū)域性股權市場股權投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉讓試點工作實施方案

為拓寬股權投資和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于同意在安徽區(qū)域性股權市場開展股權投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉讓試點的復函》（證監(jiān)函〔2024〕16號）相關要求，經(jīng)省政府同意，制定本實施方案。

一、工作目標

按照“政府引導、市場主導、依法依規(guī)、安全高效”原則，在省區(qū)域性股權市場建設全省統(tǒng)一的、有公信力的股權投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉讓交易平臺，拓寬股權投資和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，規(guī)范交易流程，降低交易成本，提高交易效率，完善風投創(chuàng)投“募投管退”全鏈條服務，引導更多私募基金參與投資科技創(chuàng)新型企業(yè)，推動“科技—產業(yè)—金融”良性循環(huán)，為加快發(fā)展新質生產力、建設現(xiàn)代化產業(yè)體系，助力“三地一區(qū)”建設提供有力的金融支撐。

二、工作定位

（一）平臺功能定位。依托省區(qū)域性股權市場建設份額轉讓平臺，提供登記托管、轉讓撮合、評估初判、定向詢價、單向競價、清算交割、資金管理、投后賦能等全鏈條服務，實現(xiàn)項目和資方、中介服務資源匯集，具備篩選準入機制和信息過濾等功能。

（二）服務標的定位。股權投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉讓試點（以下簡稱“份額轉讓試點”）標的是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權和創(chuàng)業(yè)投資基金份額，私募基金管理人或私募基金市場主體登記住所地在安徽省，基金份額資產的權屬清晰、可依法轉讓，不得跨區(qū)域開展份額轉讓。

三、重點任務

（一）夯實平臺基礎。省股權托管交易中心（以下簡稱“省股交中心”）建立健全份額轉讓試點業(yè)務制度體系，向監(jiān)管部門申請備案相關管理制度與業(yè)務規(guī)則。建立與地方金融管理、市場監(jiān)管、證監(jiān)以及私募基金業(yè)協(xié)會等多部門信息數(shù)據(jù)交換機制，開發(fā)份額轉讓系統(tǒng)。省股交中心優(yōu)化交易流程，明確和規(guī)范信息披露、投資者適當性、資金結算、風險管理、信息系統(tǒng)安全、突發(fā)事件、客戶投訴處理等工作。支持省股交中心建立健全有限合伙企業(yè)財產份額出質登記業(yè)務規(guī)則，探索建立基金份額出質信息對接共享機制，實現(xiàn)企業(yè)商事登記注冊信息與份額轉讓平臺信息互通。省股交中心在門戶網(wǎng)站設立份額轉讓試點專區(qū)，公示業(yè)務制度，按規(guī)定進行信息披露。

（二）加快設立S基金。支持設立私募股權二級市場投資基金（以下簡稱“S基金”），鼓勵政府引導基金、國有企業(yè)、銀行資本以及社會資本等出資，支持省股交中心與相關省屬企業(yè)、各市等共建S基金。鼓勵私募基金引入S基金策略，參與受讓在平臺轉讓的基金份額或已投項目股權。支持組建全省S基金聯(lián)盟，鼓勵S基金、政府引導基金、國有企業(yè)、金融機構、評估機構等機構參加，集聚資金、資產、交易服務等各項市場要素。

（三）科學開展份額估值。組織審計、評估、行業(yè)專家定期會診基金份額轉讓評估報告，通過基金底層項目估值、可比數(shù)據(jù)分析等方法提供估值定價和咨詢服務。建立健全中介服務機構準入管理制度，提高中介服務機構質量。數(shù)據(jù)資源管理部門加強數(shù)據(jù)歸集匯聚，以共享、開放、授權運營等方式支持省股交中心通過服務企業(yè)信息披露、服務數(shù)據(jù)沉淀、政務數(shù)據(jù)獲取和第三方數(shù)據(jù)接入，建立企業(yè)數(shù)據(jù)倉庫和分析模型。

（四）規(guī)范基金份額轉讓。嚴格遵守合格投資者制度，投資者應當同時滿足私募基金和區(qū)域性股權市場合格投資者條件，暫不允許個人投資者參與；不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只基金持有人數(shù)量上限。地方金融管理部門、國資監(jiān)管部門共同牽頭研究制定私募基金國有份額轉讓監(jiān)督管理辦法、私募基金國有份額評估管理工作指引，推動私募基金國有份額退出合規(guī)及流程規(guī)范、簡便快捷。支持省新興產業(yè)引導基金體系、國資部門“6+1”股權投資基金以及在全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)完成備案的創(chuàng)業(yè)投資基金等各類私募基金國有份額開展份額轉讓試點。對于存續(xù)期未滿的政府投資基金出資形成的份額，經(jīng)該基金對口主管部門同意后，可在省區(qū)域性股權市場份額轉讓平臺轉讓交易。

（五）完善市場生態(tài)。支持省股交中心梳理投資后備企業(yè)和投資機構，吸引各類私募基金及投后企業(yè)入場培育、規(guī)范發(fā)展，在盡職調查、交易結構設計等方面提供專業(yè)咨詢，強化投后賦能。加強與全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)、省私募基金業(yè)協(xié)會對接，匯集優(yōu)質股權投資、創(chuàng)業(yè)投資項目與合格投資者資源，統(tǒng)一推送優(yōu)質企業(yè)名錄、收集基金合作申請、撮合融資對接需求。支持合格境外有限合伙人（QFLP）依托份額轉讓試點開展跨境基金份額轉讓業(yè)務，招引全球優(yōu)秀風投創(chuàng)投機構來皖落地受讓份額轉讓試點平臺轉讓的基金份額、已投項目股權。引導各類私募基金到省區(qū)域性股權市場轉讓、質押融資，鼓勵投后企業(yè)在省區(qū)域性股權市場掛牌或托管。持續(xù)開展私募股權二級市場路演、論壇、培訓、沙龍等常態(tài)化品牌活動，打造私募基金與產業(yè)項目投融資對接平臺，形成豐富的融資和交易功能發(fā)揮作用場景。

（六）強化風險管控。地方金融管理部門會同證監(jiān)部門加強對試點工作的監(jiān)督指導。省股交中心建立與地方金融管理、證監(jiān)等部門業(yè)務數(shù)據(jù)報送和進展報告制度；建設私募股權投資行業(yè)風險識別與監(jiān)測信息化管理平臺，對份額轉讓試點平臺風險實行動態(tài)監(jiān)測，發(fā)生風險情況及時報告；加強市場自律管理，落實中介服務機構管理規(guī)則，遵守投資者適當性管理制度，保護投資者合法權益。

（七）加強組織領導。省地方金融管理局會同安徽證監(jiān)局、省國資委、省市場監(jiān)管局、省財政廳、省數(shù)據(jù)資源局、省新興產業(yè)引導基金對口主管部門等建立工作專班，加強政策研究、協(xié)調推進和過程監(jiān)督，定期編發(fā)工作簡報和調度工作進展情況，推動各項試點工作有效落地。

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